LeoVegasがAMLと責任の不履行で130万ポンドの罰金を科される

ストックホルムに上場しているLeoVegasは、社会的責任とマネーロンダリング対策の不備により、Gambling Commissionに130万ポンドのペナルティを支払うよう命じられました。

このオペレーターは、旗艦ブランドである「leovegas.com」に加え、英国市場ではslotboss.co.uk、pinkcasino.co.uk、betuk.com、21.co.ukブランドも経営しています。

レオベガスは、130万ポンドの罰金支払いを命じられるだけでなく、ギャンブル委員会から公式警告を受け、AMLと社会的責任のポリシー、手順、コントロールを効果的に実施しているかどうかの監査を受けることになると、規制当局は述べている。

指摘された社会的責任の失敗には、「Safer Gambling Team」のカスタマーレビューのための支出トリガーを、平均的な顧客の支出よりもかなり高く設定することが含まれます。

また、6時間プレイした時点で、45分間のクーリングオフが必要とされましたが、これも、なぜ6時間がギャンブルに関連する害が発生する時点とみなされるのか、説明がありませんでした。

また、オペレーターは、危害の兆候を示す顧客と対話するという独自の方針に基づいて行動することも怠っていました。このような指標には、入金の拒否、出金のキャンセル、長時間のゲームプレイ、深夜や早朝のプレイが含まれます。

マネーロンダリング防止要件に関する失敗は、AMLレビューの財務的トリガーが高すぎる設定であり、効果のない閾値トリガーに過度に依存し、収入やその他のリスク要因に基づき顧客がどの程度使用できるようにすべきかに関する情報が不十分であったことが挙げられます。

さらに、ギャンブル委員会は、不適切な管理によって、顧客の財務状況を事前に知ることなく、短期間に多額のギャンブル支出が行われたことを発見しました。

ギャンブル委員会の執行・情報局長であるLeanne Oxleyは、次のように述べています。

『私たちは、重点的なコンプライアンス活動を通じてこの問題を特定し、他の事業者が私たちの執行活動から得られる教訓を学ばないのであれば、私たちは引き続きこの事業者に対して措置を講じるつもりです。

このケースは、顧客を保護するために失敗し、そのビジネス内のマネーロンダリングのリスクに生きているに失敗した演算子のさらなる例である』

とコメントしています。

一方、LeoVegasは、明らかになった失敗を過去のものとし、英国市場で完全なコンプライアンスで前進することができると確信しています。

同事業者のコミュニケーション・広報担当ディレクター、ダニエル・ヴァリオラヒ氏は、iGaming NEXTに次のように語っています。

『レオベガスグループは、今日の結果の前に、すでに内部のルーチンとプロセスを根本的に作り直し、強化しました。

LeoVegasのコミュニケーションおよび広報担当ディレクター、Daniel Valiollahi氏。”2019年以降、内部ルーチンとプロセスを根本的に作り直し、強化しており、マネーロンダリングに関連する運用業務の方針は、一般的なリスク評価とともに更新されています。』

とコメントしています。

UKGCのコンプライアンス評価は、2019年10月～2020年10月の期間で実施されました。

2019年以降、社内のルーチンとプロセスは根本的に作り直され強化され、マネーロンダリングに関連する運用業務のポリシーは、一般的なリスク評価とともに更新されました。

【コンプライアンスの向上 】に取り組むことは、私たちが継続的に行っていることであり、決して完全には完了しない仕事です。私たちは、可能な限り最善の方法で規制要件を満たすために、常にルーチンと手続きを見直しています。

近年オペレーターが行った安全なギャンブル対策の改善には、個人用の入金限度額を作成するツールの導入と個人の余裕度チェックの強化、AI駆動の自動現場対話の開発による安全なギャンブルの提供の強化が含まれます。

その言葉通り、ギャンブル委員会は今年、オペレーターへの罰則を恥ずかしがることなく行っています。

3月、規制当局は888に対し、社会的責任とAMLの不備を理由に、委員会がこれまでに出した最大級の罰金である940万ポンドを支払うよう命じました。

同月、国営宝くじを運営するキャメロットは、モバイルアプリに関する不備で300万ポンドの支払いを命じられ、スカイ・ベッティング・アンド・ゲーミングは、スカイ・ベガスブランドに関するマーケティング違反で120万ポンドの罰金を科された。

7月には、ドイツに本拠を置くbet-at-home.comがAMLと社会的責任の手続きに関する調査を受け、規制当局からライセンスの停止を命じられた。